RWA Wire // Nachrichten

SEC nimmt Tokenisierung in ihre Prüfungsprioritäten für das Geschäftsjahr 2027 auf

Die Prüfungsabteilung der SEC wird Tokenisierung bei Clearingstellen und Unternehmen im Geltungsbereich von Regulation SCI im Rahmen ihres risikobasierten Programms für das Geschäftsjahr 2027 untersuchen.

Datum der englischen Fassung: 23. Oktober 2026

Übersetzt aus der geprüften englischen Fassung. Aussagen und Einschränkungen beziehen sich auf das dort angegebene Datum.

Risikobasiertes Programm für mehr als 34.000 Registrierte

Die U.S. Securities and Exchange Commission nahm Tokenisierung am 23. Oktober in die Prüfungsprioritäten ihrer Division of Examinations für das Geschäftsjahr 2027 auf. Der jährliche Plan dient als Leitfaden für ein risikobasiertes Programm, das mehr als 34.000 bei der SEC Registrierte umfasst. Die Behörde betont jedoch, dass die veröffentlichten Prioritäten keine vollständige Liste aller möglichen Prüfungsthemen darstellen.

Tokenisierung in zwei Bereichen der Marktinfrastruktur

Bei Prüfungen von Clearingstellen wird Tokenisierung zusammen mit dem Betrieb, der Wertpapierleihe, dem Ausfallmanagement sowie Wiederherstellungs- und Abwicklungsplänen betrachtet. Prüfungen nach Regulation Systems Compliance and Integrity richten den Fokus außerdem auf tokenisierte Wertpapiere, verlängerte Handelszeiten, fortgeschrittene Rechentechnik und Risiken durch Technologieanbieter.

Prüfungsschwerpunkt, keine neue Regel oder Durchsetzungsmaßnahme

Das Dokument kündigt weder eine neue Vorschrift noch eine Durchsetzungsmaßnahme an. Es zeigt vielmehr, in welchen Bereichen die Prüfer erhöhte Risiken für Betrieb, Unternehmensführung und Anlegerschutz erwarten, wenn regulierte Unternehmen Infrastruktur für tokenisierte Wertpapiere einführen.

Quellen

Englisches Original →