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Digital Chamber fordert blockchainneutrale SEC-Regeln für Transfer Agents
Die Digital Chamber forderte die SEC auf, Distributed Ledgers als offizielle Eigentumsaufzeichnungen anzuerkennen und flexible Transfer-Agent-Strukturen für tokenisierte Wertpapiere zu erhalten.
Datum der englischen Fassung:
Übersetzt aus der geprüften englischen Fassung. Aussagen und Einschränkungen beziehen sich auf das dort angegebene Datum.
Distributed Ledger als offizielle Hauptdatei der Wertpapierinhaber
Die Digital Chamber reichte am 3. November eine Stellungnahme zur geplanten Überarbeitung der SEC-Regeln für Transfer Agents ein. Sie unterstützt die elektronische Modernisierung, fordert die Behörde jedoch auf, ausdrücklich klarzustellen, dass ein Distributed Ledger die offizielle Hauptdatei der Wertpapierinhaber vollständig oder teilweise bilden kann, ohne dass zwingend ein Offchain-Duplikat geführt werden muss.
Flexible Agentenstrukturen und funktionsbezogene Registrierung
Die Gruppe empfiehlt außerdem, für eine einzelne Wertpapieremission Strukturen mit einem leitenden Transfer Agent, Unter-Transfer-Agents oder gleichberechtigten Transfer Agents zuzulassen. Dazu gehören Modelle, die Verantwortlichkeiten zwischen herkömmlichen und tokenisierten Positionen oder über mehrere Blockchains verteilen. Eine Registrierung sollte sich nach der tatsächlich ausgeübten regulierten Funktion richten; Softwareentwickler, Node-Betreiber oder Tokenisierungsanbieter sollten nicht allein deshalb als Transfer Agents gelten, weil sie Technologie bereitstellen.
Offenes Regelsetzungsverfahren ohne verabschiedete Regel
Das Schreiben wendet sich gesondert gegen die vorgeschlagene Gatekeeper-Pflicht nach Section 5, fordert elektronische Kontaktalternativen und unterstützt die direkte Prüfung verlässlicher Onchain-Aufzeichnungen. Dies sind politische Forderungen in einem offenen Regelsetzungsverfahren. Die SEC hat sie weder angenommen noch eine endgültige Regel erlassen.
Quellen
- Digital Chamber — SEC transfer-agent rules comment letter
- U.S. Securities and Exchange Commission — Transfer Agent Rules proposal